深圳证监局关于对汪振武采取出具警示函措施的决定

2021-08-07 15:01:06 来源：中国文化报道网作者：Admin 分享：

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分类: 综合政务 ;

发布机构: 深圳局

发文日期: 2021年08月03日

文　　号: 行政监管措施决定书(2021)72号

深圳证监局关于对汪振武采取出具警示函措施的决定

汪振武：

经查，华康汇通资产管理有限公司（以下简称华康汇通或公司）在从事私募基金业务活动中，存在未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第八条第一款的相关规定。

你于2013年5月22日至2020年4月30日期间担任公司法定代表人、总经理、执行董事，公司上述违规行为发生在你任职期间，你对公司上述违规行为负有责任。依据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2021年8月2日

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